投行舊案追責(zé)，國(guó)融證券連接三張罰單，兩涉事保代已跳槽，暫停執(zhí)業(yè)三個(gè)月或在新東家執(zhí)行

來源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社6月11日訊（記者 林堅(jiān)）6月10日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)集中公示了三張罰單，國(guó)融證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)問題又被監(jiān)管擺在了“桌面”。值得一提的是，這是一次罕見的被監(jiān)管立案調(diào)查之后未被處罰，但結(jié)案一年多后又被追責(zé)的案例。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，上次國(guó)融證券被罰還在2021年7月7日，這意味著，國(guó)融證券近一年的零罰紀(jì)錄被打破。

圖為證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示的《關(guān)于對(duì)國(guó)融證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》證監(jiān)會(huì)指出，經(jīng)查，因國(guó)融證券在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂股份有限公司（原上海中技投資控股股份有限公司，下稱“富控互動(dòng)”）出售上海中技樁業(yè)股份有限公司（下稱“中技樁業(yè)”）重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查，違反了相關(guān)規(guī)定，故證監(jiān)會(huì)依規(guī)決定對(duì)國(guó)融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)同時(shí)對(duì)國(guó)融證券時(shí)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊亮采取警示函的行政監(jiān)管措施。

圖為國(guó)融證券時(shí)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊亮執(zhí)業(yè)情況證監(jiān)會(huì)還認(rèn)定國(guó)融證券時(shí)任負(fù)責(zé)上述重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人左宏凱、劉彥辰、羅舜為不適當(dāng)人選，暫停執(zhí)業(yè)三個(gè)月（2022年6月7日-9月6日）。

值得注意的是，根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)顯示，左宏凱于2017年1月離開國(guó)融證券，并于同年3月入職華創(chuàng)證券，且在崗至今；劉彥辰則于2017年6月離開國(guó)融證券，并在同年7月也入職了華創(chuàng)證券，也在崗至今。兩人此番被暫停執(zhí)業(yè)三個(gè)月，處罰或大概率會(huì)在新東家執(zhí)行，這帶來的進(jìn)一步影響有待觀望。

圖為證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示的對(duì)左宏凱、劉彥辰、羅舜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施的決定此外，雖同出一事，但上述罰單所開具時(shí)間并不相同。證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)融證券以及時(shí)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人所出具行政監(jiān)管措施為5月19日，而對(duì)三位財(cái)務(wù)顧問采取處罰決定的日期為6月7日，間隔三周?；谏鲜鰰r(shí)間，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)融證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)于2022年5月26日10時(shí)30分接受監(jiān)管談話，并嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向證監(jiān)會(huì)提交書面問責(zé)報(bào)告。

針對(duì)上述要求，國(guó)融證券于6月10日晚間在官網(wǎng)做出聲明稱，公司將引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，嚴(yán)格執(zhí)行投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

圖為國(guó)融證券6月10日晚間發(fā)布的聲明財(cái)聯(lián)社記者梳理后發(fā)現(xiàn)，此次國(guó)融證券收到罰單的情況，與今年以來監(jiān)管開具的其他投行罰單的情況格外不同。一方面，此次國(guó)融證券被罰的緣由可追溯至2016年，追責(zé)時(shí)間間隔之長(zhǎng)，在往日行政處罰中并不多見。另一方面，國(guó)融證券曾因此次被罰項(xiàng)目被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查過，但隨后由于違法情節(jié)較輕，證監(jiān)會(huì)并未對(duì)其進(jìn)行處罰。不過在結(jié)案一年多后，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)追責(zé)，且追責(zé)的對(duì)象中已有兩位保代不在國(guó)融證券執(zhí)業(yè)長(zhǎng)達(dá)六年的時(shí)間，足見“強(qiáng)監(jiān)管”的力度。

2016年立案調(diào)查雖未罰，但難逃追責(zé)

財(cái)聯(lián)社記者發(fā)現(xiàn)，國(guó)融證券此次被罰的緣由可追溯至2016年。2016年10月，富控互動(dòng)將其持有的中技樁業(yè)94.4894%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中技集團(tuán)子公司上海軼鵬投資管理有限公司（下稱“上海軼鵬”），而上海軼鵬以其持有的中技樁業(yè)股權(quán)對(duì)富控互動(dòng)提供反擔(dān)保，實(shí)際控制人顏靜剛、中技集團(tuán)承諾與上海軼鵬共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。國(guó)融證券在此次交易中作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)審核意見。但隨后，富控互動(dòng)被查出2013至2016年利用中技樁業(yè)虛增收入及利潤(rùn)，并存在未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等問題。

圖為國(guó)融證券在擔(dān)任富控互動(dòng)出售重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問時(shí)出具的核查意見據(jù)悉，因涉嫌盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)，國(guó)融證券在當(dāng)時(shí)收到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知書，但隨后，該消息就不了了之，僅是有聲音傳出，立案的消息由國(guó)融證券股東長(zhǎng)安投資在私募債市場(chǎng)以特定對(duì)象的方式進(jìn)行了小范圍地披露。2016年以來，國(guó)融證券只因債券業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)等違規(guī)被監(jiān)管出具罰單。而在此期間，富控互動(dòng)于2021年7月21日被上交所予以摘牌，公司股票終止上市。

在最新的聲明中，國(guó)融證券承認(rèn)了上述情況，其表示，富控互動(dòng)資產(chǎn)出售財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目是公司于2016年承做，該公司曾公告稱其于2018年1月17日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，在2020年11月4日，公司也收到了《調(diào)查通知書》，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，在此期間，公司積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)調(diào)查工作。不過，到了2021年3月24日，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為公司違法行為輕微，決定不予處罰，本案結(jié)案。

可以說，這是一次罕見的被監(jiān)管立案調(diào)查之后未被處罰，但結(jié)案一年多后又被追責(zé)的案例。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，此次被暫停執(zhí)業(yè)的左宏凱以及劉彥辰兩位保薦代表人原在2016年至2017年擔(dān)任上述資產(chǎn)出售項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人，并負(fù)責(zé)上述資產(chǎn)出售項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)工作，但在2017年7月4日，二人因工作變動(dòng)原因不再擔(dān)任該工作，轉(zhuǎn)為國(guó)融證券另外兩名財(cái)務(wù)顧問主辦人高小峰與時(shí)菁接替。更換后，富控互動(dòng)2016年重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間的財(cái)務(wù)顧問主辦人為高小峰、羅舜和時(shí)菁。

圖為國(guó)融證券時(shí)任財(cái)務(wù)顧問主辦人劉彥辰執(zhí)業(yè)情況，目前擔(dān)任華創(chuàng)證券保代

圖為國(guó)融證券時(shí)任財(cái)務(wù)顧問主辦人左宏凱執(zhí)業(yè)情況，目前擔(dān)任華創(chuàng)證券保代涉事保代僅剩一位堅(jiān)守國(guó)融，兩位跳槽華創(chuàng)

除了上述跳槽至華創(chuàng)證券的兩位當(dāng)事員工，財(cái)聯(lián)社記者還注意到，后續(xù)負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的財(cái)務(wù)顧問主辦人高小峰也于2022年3月離開了國(guó)融證券，而時(shí)菁目前在光大證券就職。整體來看，曾主要與富控互動(dòng)2016年重大資產(chǎn)出售項(xiàng)目有關(guān)的國(guó)融證券工作人員僅剩羅舜一人。

羅舜在國(guó)融證券已有長(zhǎng)達(dá)近七年工作時(shí)間，國(guó)融證券也是羅舜唯一的券商從業(yè)印記。他此次同樣被暫停執(zhí)業(yè)三個(gè)月，這會(huì)給業(yè)務(wù)帶來哪些影響，也有待觀望。

圖為國(guó)融證券羅舜執(zhí)業(yè)情況雁過留痕，雖然彼時(shí)涉事人員多已不在公司執(zhí)業(yè)，但國(guó)融證券應(yīng)該更加繃緊合規(guī)之弦。國(guó)融證券表示，公司自配合調(diào)查以來，公司高度重視，對(duì)照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等監(jiān)管規(guī)定，進(jìn)一步健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，鞏固業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線，加強(qiáng)立項(xiàng)、盡職調(diào)查和核查等業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理，從嚴(yán)落實(shí)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控和質(zhì)量要求。據(jù)國(guó)融證券介紹，公司于2020年3月順利完成一筆上市公司重大資產(chǎn)收購(gòu)財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。目前，公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)仍在正常開展。

可以說，這次罰單的追責(zé)并未因時(shí)間久遠(yuǎn)、當(dāng)事人工作變動(dòng)所影響。財(cái)聯(lián)社記者注意到，就在日前，證監(jiān)會(huì)在系統(tǒng)內(nèi)部印發(fā)了《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，督促證券公司更好地發(fā)揮投行內(nèi)控機(jī)制的監(jiān)督制衡作用。其中，文件明確了三方面重點(diǎn)檢查內(nèi)容，就包括公司投行內(nèi)控制度機(jī)制的健全性和執(zhí)行有效性、投行業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的健全性和執(zhí)行有效性以及公司高管、內(nèi)核、質(zhì)控及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的履職盡責(zé)情況。

圖為關(guān)于對(duì)國(guó)融證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定針對(duì)上述情況，北京一位投行人士告訴財(cái)聯(lián)社記者，雖然時(shí)隔已久，但證券公司應(yīng)該更加重視公司合規(guī)培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并不可以掉以輕心。

記者注意到，就在未因立案調(diào)查被罰的2021年，國(guó)融證券也交出了一份不錯(cuò)的年度成績(jī)單。根據(jù)其2021年年報(bào)，國(guó)融證券營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)均創(chuàng)歷史新高，實(shí)現(xiàn)合并營(yíng)業(yè)收入 14億元，同比增加 38.03%，合并凈利潤(rùn)3億元，同比增長(zhǎng) 209.72%，公司凈資產(chǎn)收益率也大幅提升。

不過，雖然各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步向前，但該公司投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)一些部分滑坡，其年度主承銷債券收入為167.29 億元，同比下降47.3%。

除上述情況，事關(guān)券商展業(yè)的分類評(píng)級(jí)情況，國(guó)融證券于2021年也下降一級(jí)到BB，與業(yè)績(jī)向好出現(xiàn)分歧。而就在2021年7月23日分類評(píng)級(jí)結(jié)果出爐前不久，國(guó)融證券因資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)于7月7日被內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，一直持續(xù)到2022 年1月15日才結(jié)束。

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